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Informe Anual 2018
La unidad designada como gestora de un riesgo estudia los procesos poten-
cialmente afectados por el mismo y los controla con los indicadores determi-
nados al efecto, que son representativos del impacto del riesgo sobre ellos.
Asimismo, la unidad gestora del riesgo realiza las acciones o medidas para el
control del riesgo y determina los responsables de la ejecución de las mismas.
Listado Mapa de Riesgos
Categoría / Riesgo
C/control
S/control
(Residual) (Inherente)
Gestión Recursos Humanos
1. Ausencia de políticas de carrera profesional
Alto
Alto
2. Ausencia de políticas específicas de motivación del personal
Alto
Alto
3. Ausencia/Deficiencia en políticas retributivas en RRHH
Alto
Alto
4. Deficiencias en los sistemas de reclutamiento del personal
Alto
Alto
5. Deterioro del clima laboral
Alto
Alto
6. Falta de adecuación del dimensionamiento de la plantilla a las
necesidades de producción
Alto
Alto
7. LimItaciones en materia de personal que afectan a las sociedades
Bajo
Alto
mercantiles públicas en cuanto a contratación, autorización de la masa
salarial, incorporación de personal directivo, etc., según lo dispuesto en
los PGE y demás normativa aplicable
8. XVII Convenio Colectivo de Tragsa
Muy alto Muy alto
Procesos productivos
9. Falta de cumplimiento del límite del 50% en subcontrataciones
Bajo
Alto
10. Encargo total o parcialmente no formalizado (plazos, estado
tramitación, financiero...)
Medio
Medio
11. Limitaciones presupuestarias de las entidades públicas-clientes que
Bajo
Medio
exigen la búsqueda de vías de financiación alternativas
12. Márgenes bajos/Pérdidas en actuaciones
Alto
Muy alto
13. Riesgo conjunto asociado a internacional, en relación a que los
Alto
Muy alto
resultados se deterioran en proyectos en el exterior, como consecuencia
entre otras cuestiones de nuevas dificultades que supongan sobrecostes
y penalizaciones
14. Inadecuado control interno de las existencias por no realizar
inventarios de las mismas
Bajo
Medio
15. Efecto de la subcontratación en los márgenes de las actuaciones
y gestión de las certificaciones con unidades subcontratadas
Medio
Alto
Categoría / Riesgo
C/control
S/control
(Residual) (Inherente)
Desarrollo de la Acción Institucional
16. Competencia de empresas privadas de ingeniería y construcción
Medio
Alto
unida a la prevalencia del sistema de licitaciones por parte de las
entidades públicas-clientes
17. Presión de la competencia de otras empresas con objeto análogo
Medio Muy alto
al del GT dependientes de las CCAA
Gestión Financiera
18. Deterioro del resultado financiero si aumenta el desfase entre el
Medio
Alto
periodo de cobro de deudas comerciales y el de pago a proveedores
19. Falta de garantía de cobro de las actuaciones conseguidas por licitación Alto
Muy alto
en internacional
20. Inadecuado control interno de las autorizaciones en cuentas bancarias Muy bajo Medio
y de las cuentas sin saldo
21. Recuperabilidad de los préstamos concedidos en operaciones
Medio Muy alto
internacionales
Cumplimiento
22. Desconocimiento de la normativa extranjera de aplicación en los
Alto
Alto
distintos países con presencia del Grupo Tragsa.Regímenes jurídicos
variados en el ámbito exterior, en función del cliente
23. El derivado de las obligaciones de seguridad en la Información y protección Alto
Muy alto
de datos derivados del Reglamento nuevo de Protección de datos
Situación política y socioeconómica
24. Ataques de grupos de presión y sector privado para crear una opinión Alto
Muy alto
desfavorable al Grupo
25. Cambios en la sociedad y en las políticas, especialmente en el ámbito Alto
Alto
rural, que pueden alterar las prioridades de inversión pública
26. Reducción de los presupuestos y del nivel de gasto e inversión
Muy alto Muy alto
de las Administraciones Públicas